柬埔寨证交执业操守准则即将出炉

柬埔寨证券交易委员会近日完成了证券公司与从业人员执业操守准则。据悉该准则将自5月初公开向各界征求意见，短期内公布并全面实施。
这项准则旨在保护投资者利益、确保证券市场交易秩序，以及规范证券公司与证券从业人员的执业操守。
投资者只能开一个户口
据了解，对于证券交易，投资者必须通过经纪人委托买卖，而根据操守准则规定，每位投资者只能在一家证券公司开设一个证券户口。
每家证券公司应当委任客户证券账户管理人员，负责新户口的开设和管理。而投资者要进行交易，最快要等到新户口开通一天之后。
　　除了开户之外，投资者还需与证券公司签署委托合同，以授权公司以投资者名义进行证券交易。但是，如果投资者没有下达指令，证券公司不能擅自使用其户口 进行交易。
可通过电话或电邮委托
操守准则同时也明确了委托交易的方式。投资者除了可通过面对面、书面形式向证券公司与从业人员下达交易指令之外，还可以以电话、发送电子邮件或其他方 式进行委托。在接收投资者的委托之时，证券公司应当记录和保存委托的内容。
然而，证券公司在开放这些委托方式之前，应当明确投资者已经掌握并能使用每个委托方式，以及明确该投资者真正拥有委托权。
另一方面，证券公司无论推行面对面、书面、电话或电邮委托方式，都应确保这些方式的合法性，以及保障客户秘密不会泄露。此外，证券公司还应建立后备方 案，避免在系统失常时影响客户委托。
在代客交易前须告知相关信息
在代客进行证券交易之前，证券公司与其从业人员有义务向投资者提供证券公司的业务活动、索取的佣金、服务费、交易税等。
对于投资者的交易委托，证券公司应当在交易达成当天，以书面形式向投资者通报交易的证券类别、数量、单价和总额、公司索取的佣金与服务费等。
对于证券经纪公司，投资者的指令优先于公司，也就是说，在投资者委托买卖证券之后，交易达成之前，经纪公司不能以自己的账户，下令买或卖同一种证券。
金边证券股份有限公司邱钦彦副总经理接受访问时表示，在证券业，证券公司保护投资者的利益是最基本的工作之一。
他说，即使证券公司营业员的工作不涉及投资者的资金，但若营业者错误或违规操作，那将损害投资者的合法利益。因此，出台执业操守准则，保护投资者利益 是很正常的事情。

来源：华商日报