柬埔寨证券委通过从业操守准则

柬埔寨证券交易委员会昨（8）日召开第17次会议，经讨论通过了《证券公司及其从业人员执业操守准则》。
副总理、财经部长兼证交会主席吉春出席并主持当天会议。据介绍，上述操守准则旨在推动国内证券领域良好运作、保护证券投资者合法权益，以及确保证券市场秩序。
　　《证券公司及其从业人员执业操守准则》的主要内容包括：（1）确定股民账户格式及开户条件；（2）证券投资顾问公司向客户提供投资意见的相关规定，以 及遵循“了解客户”原则；（3）确定客户的证券买卖委托机制；（4）证券公司与证券从业人员禁止操作的相关行为；（5）与证券有关研究和分析报告的公布； （6）制定与实施内部监督标准和机制；（7）证券公司保护客户资金与股票的有关规定，以及（8）证券公司必须记录其业务活动，及其换证条件。

投资者只能开一个户口

对于证券交易，投资者必须通过经纪人委托买卖，而根据操守准则规定，每位投资者只能在一家证券公司开设一个证券户口。
每家证券公司应当委任客户证券账户管理人员，负责新户口的开设和管理。而投资者要进行交易，最快要等到新户口开通一天之后。
除了开户之外，投资者还需与证券公司签署委托合同，以授权公司以投资者名义进行证券交易。但是，如果投资者没有下达指令，证券公司不能擅自使用其户口 进行交易。

可通过电话或电邮委托

操守准则同时也明确了委托交易的方式。投资者除了可通过面对面、书面形式向证券公司与从业人员下达交易指令之外，还可以以电话、发送电子邮件或其他方 式进行委托。在接收投资者的委托之时，证券公司应当记录和保存委托的内容。
然而，证券公司在开放这些委托方式之前，应当明确投资者已经掌握并能使用每个委托方式，以及明确该投资者真正拥有委托权。
另一方面，证券公司无论推行面对面、书面、电话或电邮委托方式，都应确保这些方式的合法性，以及保障客户秘密不会泄露。此外，证券公司还应建立后备方 案，避免在系统失常时影响客户委托。
据了解，《证券公司及其从业人员执业操守准则》获通过和颁布实施之后，股民便可在任何一家合法执牌的证券公司开户。遗憾的是，在现阶段，股民开户后不 能立即参与股票交易，必须等到证券交易所正式开市，以及股票挂牌上市之后。
财经部曾发布文告，宣布证交所将在下月11日开市，而具体的股票交易则延后至今年年底。西哈努克自治港、柬埔寨电信公司以及金边水务局将成为柬埔寨股 市首批上市公司。                       

该贴已经同步到 admin的微博